作为中国中化全资直管公司，中化香港集团治理体系严格遵循中国中化的治理政策和规范，确保自身组织架构、决策层级、权责划分等方面的规定同中国中化保持一致。中国中化已建立权责明确、合规高效的治理体系，设置了以董事会为领导核心的企业管治架构。

长期以来，中国中化董事会对中化香港集团进行全面监督和指导，为中化香港集团决策和发展提供坚实支持。中国中化董事会已根据公司章程、董事会议事规则等相关公司治理制度文件，明晰董事会及各委员会的职责，由上至下贯彻管治原则，有效规范公司治理模式。

中国中化董事会下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险委员会、监督委员会、提名委员会 5 个专门委员会，为中国中化董事会决策提供专业性审议建议。中化香港集团作为中国中化在境外融资平台和重要的投资控股平台，在公司战略规划、投资决策、审计与风险管理等事项均受到中国中化董事会专业委员会的监督和指导，并积极配合中国中化董事会治理，为中国中化战略执行、风险管理体系建设和可持续发展贡献力量。

在甄选董事会候选人时，中国中化综合考虑性别、文化背景等多样化因素，在专业技能、行业经验等方面强化董事会建设，持续推动董事会多元化构成。截至 2023 年 3 月 31 日，中国中化共有 9 名董事会成员，其中包括 5 名外部董事，1 名职工董事，切实保证董事会的独立性及董事会决策的合理性。

反腐倡廉

中化香港集团致力于营造诚信、负责任的商业环境。公司秉承诚实守信的基本原则，建立健全商业道德管理体系，持续推进廉洁文化建设，打造风清气正的企业生态。

商业道德与反腐败管理: 中化香港集团高度重视商业道德，严格遵守中国大陆及香港地区所有适用的反商业贿赂的法律法规；对商业贿赂和腐败行为采取“零容忍”政策，明确界定腐败和贿赂的所有行为和潜在行为，包括但不限于受贿、行贿、挪用、侵占、勒索、欺诈、洗黑钱等，并规定了相关管理措施；积极推动包括管理层在内的全体员工廉洁培训教育工作，持续提升公司内部商业道德规范意识与反贪腐意识；致力于与供应商等商业伙伴打造公正廉洁的合作环境，建立透明诚信的合作机制

举报及举报人保护：中化香港集团高度关注投诉举报管理及举报人保护，制定了《中化香港集团举报政策》，对举报渠道进行规范，并明确投诉举报的权责划分，完善举报处理流程管理，确保投诉和举报事件得以及时有效地处理；注重举报人权益保障，设立一系列举报人保护措施，为举报人提供坚实保护和支持

内控和合规

中化香港集团作为中国中化的全资子公司，严格遵循中国中化的风险内控与合规管理政策制度，主动执行中国中化的风险内控与合规要求，切实保障各项风险内控管理与合规管理工作落地实施，持续提升公司整体风险抵御能力。

风险管理体系: 中化香港集团高度重视风险管理和内部控制，全面执行《中国中化风险管理办法》和经营风险事件工作体制，结合公司的实际情况，持续完善风险管理架构，有效保障各项风险管理工作的实施

合规管理体系: 中化香港集团作为中国中化全资子公司，合规事宜均严格遵从中国中化合规制度体系建设内容和规范。公司切实贯彻中国中化合规相关管理规定，公司总经理、部门领导在内的全体员工每年均签订《中国中化合规责任书》，并根据中国中化合规管理机制构建合规管理体系，从而保障合法合规经营

合规文化建设: 中化香港集团亦注重提升员工风险合规意识，全面推进合规文化建设，营造良好的合规和风险管理文化氛围。将风险管理和合规文化理念融入到企业文化建设全过程，面向全体员工开展风险管理基础知识及基本技能培训，并对关键岗位风险管理文化基本理念的培训